为进一步发挥海峡股权交易中心(以下简称海峡股交)的上市后备企业培育孵化功能，加强与兴业证券分公司、投资银行总部的协同，落实海峡股交作为兴业证券集团（以下简称集团）大投行业务服务中台的定位。现拟建立海峡股交上市后备企业培育孵化优选库(以下简称优选库)，每年筛选优质企业入库，重点培育孵化，逐步建立集团投行优质储备项目“蓄水池”。具体规则如下：
一、优选库准入标准
企业申请进入优选库需满足以下条件：
（一）股份有限公司或者有限责任公司；
（二）依法成立且存续期满2年，法人治理结构健全，经营合法合规，信用记录良好，近2年无重大违法违规行为；
（三）主营业务符合沪深京交易所扶持的产业方向；
（四）符合以下条件之一：
1.最近2年平均净利润≥750万元且净资产收益率≥8%；
2.最近1年利润≥1250万元且净资产收益率≥8%；
3.最近一年营业收入≥1亿且最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例≥8%；
4.最近两年营业收入平均≥5000万且最近一年营业收入增长率≥30%，同时最近一年经营活动产生的现金流量净额为正；
5.或经集团分公司、投行业务总部、海峡股交共同评选认定的企业；
（五）被认定为省、市级上市后备企业、高新技术企业、科技小巨人企业、专精特新企业或已在全国中小股份转让系统或海峡股权交易中心挂牌的企业在满足第四点条件的基础上可优先入库。
二、入库评选机制
企业申请进入优选库需经过由集团投行总部与海峡股交联合设立的评审会进行评选。评审会成员由投行总部、海峡股交以及其他专业服务机构成员构成。由海峡股交区域股权业务部负责召开评审会，并负责会议记录，每次评审会由5名成员以上组成，需含投行总部代表2名以上和海峡股交下属专业服务机构创融公司代表1名、金服公司代表1名、海岚基金代表1名，区域股权业务部可根据情况邀请相关行业专家参会。入库评审会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，投票表决时同意票数达到80%以上为通过，同意票数未达到80%为未通过，不得弃权。
三、入库流程
优选库采用分公司报送，海峡股交与投资银行总部共同审定的入库机制，具体流程如下：
（一）海峡股交业务发展部负责推动分公司开展企业开发工作，分公司发现潜在企业报送海峡股交区域股权业务部，由区域股权业务部安排创融、金服公司人员协作分公司开展企业承揽工作；
（二）经创融、金服公司初筛的企业，由分公司在创融公司的指导下按照孵化基地要求填报《企业评审报告》，并准备相关入库申请材报区域股权业务部进行审核；
（三）区域股权业务部对项目材料进行完备性审核，并于2个工作日内出具初审结果。项目材料符合要求的，区域股权业务部牵头于3个工作日内召开评审会；材料不符合要求的退回分公司进行补充；
（四）项目通过评审会评审后，由分公司与海峡股交共同在集团CRM系统填报相关信息，同时报集团投行总部备案。海峡股交创融、金服公司需按照规定为入库企业提供后续综合服务。
四、入库材料
申报入库企业需向海峡股交提交以下材料：
（一）入库申请书；
（二）企业评审报告;
（三）企业近两个年度财务报表，可不审计;
（四）与金服公司签订综合服务协议；
（五）企业基本情况材料和能够证明符合申报条件的有关资料、证书等复印件;
（六）企业信息采集及信息查询授权委托书。
五、分工职责
（一）分公司负责企业的承揽、收集企业材料、项目评审申报、日常跟踪维护等工作；
（二）海峡股交按照分工，由区域股权业务部作为牵头部门负责优选库的管理、运营工作，负责联系协调海峡股交内部各部门资源；业务发展部负责联系分公司并推动业务开展；创融公司、金服公司负责企业协同走访、协助承揽、指导制作申请材料以及后续企业综合服务落地等工作；
（三）投行总部参与项目评审、指导海峡股交开展前期尽调、上市跟踪服务等工作。
（2021年12月29日海峡股权交易中心发布）
